Conformité et Régulation Financière

Présentation

Conformité et Régulation Financière

Dans un environnement financier de plus en plus surveillé, la Conformité et la Régulation Financière sont des fonctions critiques pour la crédibilité et la pérennité de toute institution. Cette formation est conçue pour former les professionnels aux normes et obligations réglementaires clés, avec un accent particulier sur la Lutte contre le Blanchiment d’Argent (LAB) et l'application des Normes Bâle II & III. Les participants développeront une expertise en conformité réglementaire, audit interne, et mettront en place des cadres robustes de gouvernance financière et de transparence pour une gestion proactive des risques réglementaires.

Objectif de formation

L'objectif principal est de former aux normes et obligations réglementaires en permettant aux participants de :

  • Maîtriser les obligations en matière de Lutte contre le Blanchiment d’Argent (LAB) et de Financement du Terrorisme (FT) et mettre en œuvre les procédures KYC (Know Your Customer).
  • Comprendre et appliquer les Normes Bâle II & III relatives aux fonds propres et à la gestion du risque bancaire.
  • Établir un système efficace de conformité réglementaire et d’audit interne pour prévenir les sanctions.
  • Renforcer la gouvernance financière et la transparence des opérations pour bâtir la confiance des parties prenantes.
  • Développer une approche de gestion des risques réglementaires anticipative et stratégique.
Module de formation (Programme Synthétique)

La formation est structurée autour de cinq modules fondamentaux :

  • Module 1 : Lutte contre le blanchiment d’argent (LAB) (Réglementations nationales et internationales (GAFI), processus de diligence raisonnable (KYC, KYS), détection et déclaration des opérations suspectes).
  • Module 2 : Normes Bâle II & III (Principes de la réglementation prudentielle, calcul des exigences de fonds propres (Piliers 1, 2 et 3), rôle de l'organe de surveillance).
  • Module 3 : Conformité réglementaire et audit interne (Cartographie des obligations, élaboration des politiques de conformité, rôle de la fonction d'audit interne, gestion des non-conformités).
  • Module 4 : Gouvernance financière et transparence (Structure du conseil d'administration, séparation des fonctions, éthique et intégrité, rôle des codes de conduite).
  • Module 5 : Gestion des risques réglementaires (Identification des risques de changement réglementaire, impacts sur les systèmes d'information, stratégies d'adaptation et veille légale).
Compétences Acquises

À l'issue de cette formation, vous serez en mesure de :

  • Concevoir et déployer un dispositif LAB/FT conforme aux exigences des régulateurs nationaux et internationaux.
  • Évaluer l'adéquation des fonds propres de l'institution aux exigences prudentielles (Bâle).
  • Mener des audits de conformité interne et proposer des mesures correctives efficaces.
  • Améliorer la transparence des opérations et renforcer la crédibilité de l'institution.
  • Gérer le risque de sanctions et d'atteinte à la réputation lié à la non-conformité.
Certification

Les participants qui suivent l'intégralité du programme et réussissent l'évaluation finale se verront décerner une Certification en Conformité et Régulation Financière.

Nos Certificats sont délivrées sous l'égide de Lead360 elle même et en partenariat avec FMP Formation en Suisse.

Prérequis

Public Cible : Responsables de la Conformité (Compliance Officers), Auditeurs Internes, Directeurs Financiers (DAF), Juristes d'institutions financières (Banques, Microfinance, Assurances).

Connaissances : Une expérience professionnelle et une bonne compréhension du secteur financier sont requises.

Investissement

Frais de participation : 650 euros

Ce tarif comprend :

  • L'accès à l'intégralité des modules de formation.
  • Le support de cours complet et les guides méthodologiques (protocoles KYC, modèles de rapport de conformité).
  • L'évaluation de certification.

inscription en ligne

      Je choisis ma formation
      Je remplis le formulaire
      Un de nos conseiller prends contact avec vous

      Cours en vedette

      • 5 Modules
      • 30 Heures

      Finance Islamique

      € 650

      Course Categories

      Conformité et Régulation Financière

      inscription en ligne

          Nos partenaires